Saxo Bank har fået en række påbud og en enkelt påtale, efter at Finanstilsynet i juni 2019 var på inspektion i banken. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet som led i det løbende tilsyn med virksomheden.
Bankens Group Financial and Risk Officer, Steen Blaafalk, oplyser i en pressemeddelelse, at Saxo Bank siden har gennemført foranstaltninger, der gør, at den allerede i dag efterlever hovedparten af påbuddene. Det oplyses også, at banken tage påbuddene til efterretning.
– Efter dialog med Finanstilsynet, har vi iværksat konkrete initiativer, der gør, at alle påbud vil være efterlevet indenfor den af Finanstilsynet fastsatte tidsfrist, oplyser han.
Han fremhæver også, at der trods påbud også er ros fra tilsynet.
– Finanstilsynet bemærker i den endelige rapport, at banken har gennemført væsentlige tiltag med henblik på at styrke bankens risikobegrænsende foranstaltninger på området for forebyggelse af hvidvask og terrorfinansiering, siden Finanstilsynets sidste inspektion på området i 2015, skriver han.
SEKS PÅBUD OG EN PÅTALE
I alt bliver der i tilsynets rapport givet seks påbud og en påtale.
Påtalen gives for ikke i tilstrækkelig grad at have klarlagt ejer- og kontrolstruktur samt indhente identifikationsoplysninger og kontrolleret de reelle ejeres identitet på enkelte kunder.
Banken får påbud om at udarbejde en vurdering af de risikofaktorer, der er forbundet med kunder, produkter, tjenesteydelser og transaktioner samt leveringskanaler og lande eller geografiske områder, hvor forretningsaktiviteterne udøves.
Derudover gives et påbud om at revidere bankens hvidvaskpolitik.
Banken skal også sikre, at der er den nødvendige uafhængighed mellem transaktionsovervågnings- og compliancefunktionen.
Desuden gives et påbud om at sikre, at de interne processer tilrettelægges på en sådan måde, at den hvidvaskansvarliges fuldmagt til at træffe beslutninger på hvidvaskområdet ikke kan begrænses.
Slutteligt gives der et påbud om at underrette SØIK omgående, når banken er vidende om, har mistanke om eller rimelig grund til at formode, at en transaktion, midler eller en aktivitet har eller har haft tilknytning til hvidvask eller finansiering af terrorisme.
/ritzau/FINANS
